证券从业人员资格考试科目有多少?

精选问答

证券从业考试分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理资质测试考试这三大类别。

一般从业资格考试科目:

《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。

专项业务类资格考试科目:

保荐代表人胜任能力考试科目:《投资银行业务》

证券分析师胜任能力考试科目:《发布证券研究报告业务》

证券投资顾问胜任能力考试科目:《证券投资顾问业务》

管理资质测试的考试科目:

证券公司合规管理人员考试科目:《证券公司高级管理人员资质测试》

证券评级业务高级管理人员考试科目:《证券评级业务高级管理人员资质测试》

证券公司高级管理人员考试科目:《证券公司合规管理人员胜任能力测试》

证券从业人员配偶可以炒股吗

根据国家有关规定,下列人员不得开设A股证券账户:

(1)证券主管机关中管理证券事务的有关人员;

(2)证券交易所管理人员;

(3)证券经营机构中与股票发行或交易有直接关系的人员;

(4)与发行人有直接行政隶属或管理关系的机关工作人员;

(5)其他与股票发行或交易有关的知情人;

(6)未成年人或无行为能力的人以及没有公安机关颁发的身份证的人员;

(7)由于违反证券法规,主管机关决定停止其证券交易,期限未满者;

(8)其他法规规定不得拥有或参加证券交易的自然人,包括武警、现役军人等。

另外,证券从业人员及国家机关处级以上干部、现役军人等不得参与股票交易,但可以开立基金账户,买卖基金和债券。

证券从业人员可以购买etf基金吗?

根据ETF基金的交易方式,从业人员可以通过基金帐户在交易所内交易ETF,当买入ETF时,相当于买入一个指数投资组合。

同时,ETF基金采用“实物申购、赎回”,需要开立A股账户,用一揽子股票申购,赎回后获得一揽子股票。

因《证券法》第四十条明确规定从业人员禁止持有或买卖股票,故从业人员不可通过A股账户进行ETF基金的申购、赎回,仅可在交易所通过基金帐户交易ETF。

证券从业人员可以买分级基金吗

根据《中华人民共和国证券法》第四十三条证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时,其原已持有的股票,必须依法转让。

证券从业人员是可以购买基金的,但是不能购买股票。

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